Forschung mit Hilfe eines Experiments, einer Umfrage oder einer Beobachtungsstudie kann eine interessante Möglichkeit sein, ein Thema zu untersuchen oder Daten zu sammeln, die Ihnen helfen, eine Frage zu beantworten. Jeder, der Forschungsarbeiten durchführt, sollte sich mit den ethischen Aspekten seines Tuns auseinandersetzen, auch Sie als Student, der an einem längeren Projekt arbeitet.
In der Forschung geht es darum, Fragen zu erforschen, auf die wir die Antworten nicht kennen; das bedeutet, dass die Ergebnisse der Forschung ungewiss sind. Neben dieser Ungewissheit besteht immer ein gewisses Risiko für die an der Forschung beteiligten Personen und sogar für die Gesellschaft oder das Umfeld, in dem die Forschung durchgeführt wird. Dies bedeutet, dass alle Forschungsarbeiten nach ethischen Gesichtspunkten konzipiert und durchgeführt werden müssen, um der Verantwortung der Forscher gerecht zu werden:
- die Teilnehmer an Ihrer Forschung
- ihre Kollegen
- die Gesellschaft im Allgemeinen.
Was ist Forschungsethik?
Bei der Forschungsethik handelt es sich um die moralischen Grundsätze, nach denen Forscher ihre Arbeit durchführen sollten. Diese Grundsätze werden zur Gestaltung von Forschungsstandards herangezogen, die von Gruppen wie Universitätsgremien, Gemeinschaften oder Regierungen vereinbart werden. Alle Forscher müssen die für ihre Arbeit geltenden Standards einhalten.
Im Laufe der Jahre haben verschiedene Personen ethische Grundsätze für Forscher aufgestellt. Ein einflussreiches Beispiel ist der Belmont-Bericht, der 1978 vom US-Gesundheitsministerium veröffentlicht wurde und in dem die grundlegenden ethischen Prinzipien für die Forschung mit menschlichen Teilnehmern beschrieben werden. Dieser Bericht bildet die Grundlage für die Fragen am Ende dieses Leitfadens, die Sie bei der Planung Ihrer Forschung berücksichtigen sollten.
Haben Sie das gewusst? 1796 injizierte der englische Arzt Edward Jenner einem achtjährigen Jungen, James Phipps, die Kuhpocken, die ihn krank machten, aber nicht tödlich waren. Später injizierte er James die Pocken, eine tödliche menschliche Krankheit, um zu beweisen, dass die ursprüngliche Kuhpockeninjektion ihn vor den Pocken geschützt hatte.
Glauben Sie, dass ein solches Experiment heute erlaubt wäre?
Um Forschern dabei zu helfen, sicherzustellen, dass ihre Arbeit ethisch vertretbar ist, entwickeln viele Organisationen ihre eigenen Leitlinien – Checklisten, in denen die praktischen Schritte aufgeführt sind, die ein Forscher befolgen sollte, um sicherzustellen, dass seine Forschung ethisch vertretbar ist. Ethische Richtlinien schützen Forschungsteilnehmer oder -subjekte, von Pflanzen über Tiere bis hin zu Menschen.
Was bedeutet das für mich?
Bei der Planung von Forschungsarbeiten sollten Sie sich Gedanken über deren ethische Auswirkungen machen, d. h. Sie sollten überlegen, was Sie möglicherweise tun müssen, um die beteiligten Personen und/oder die Umwelt, einschließlich Tiere und Pflanzen, zu schützen.
Im Folgenden finden Sie eine Reihe von Fragen, die Ihnen dabei helfen sollen. Gehen Sie sie sorgfältig durch und überlegen Sie, wie sie sich auf Ihre Forschung auswirken könnten.
Wenn Sie die Fragen durcharbeiten, werden Sie in der Lage sein, die Teile Ihrer Forschung zu identifizieren, die Sie, Ihre Teilnehmer oder das weitere Umfeld gefährden und daher unethisch sind. In dieser Phase kann es sinnvoll sein, Ihre Pläne mit anderen zu besprechen oder sich von Experten beraten zu lassen. Möglicherweise müssen Sie Ihre Pläne ändern, um die Sicherheit Ihrer Forschung zu gewährleisten. Dies könnte bedeuten, dass Sie Ihre Methoden ändern, z. B. die Art und Weise, wie Sie Informationen über Ihre Teilnehmer aufzeichnen, oder dass Sie auf einen Punkt hinweisen, an dem Sie besonders vorsichtig oder sensibel sein müssen. Alle Daten, die Sie über Personen erheben, sollten anonymisiert (d. h. die Identität der Personen wird verborgen) und vertraulich behandelt werden (d. h. der Zugriff auf die Daten sollte eingeschränkt werden). Sie sollten alle Ihre Beobachtungen und alle Maßnahmen, die Sie ergreifen wollen, in das Projektregister eintragen.
Haben Sie das gewusst? Alle Forschungsarbeiten, die von Universitäten, medizinischen Organisationen und der Industrie (z. B. Pharmaunternehmen) durchgeführt werden, haben ein ethisches Genehmigungsverfahren durchlaufen (das genaue Verfahren ist von Fall zu Fall unterschiedlich). Ein Forscher verfasst beispielsweise einen Bericht, in dem er seinen Forschungsprozess beschreibt und darlegt, wie er mit ethischen Fragen umgeht, und legt diesen Bericht einem „Forschungsethikausschuss“ (oder ähnlichem) zur Prüfung vor, der dann entscheidet, ob die Forschung fortgesetzt werden kann oder ob der Ansatz zunächst geändert werden muss.
Warum ist es Ihrer Meinung nach wichtig, dass Forschungsprozesse einer ethischen Prüfung unterzogen werden?
Bewertung
Die Leitlinien und Grundsätze, die die Forscher anwenden, ändern sich und entwickeln sich weiter, um mit den Fortschritten im Wissen und den technologischen und kulturellen Veränderungen Schritt zu halten. Die Auswertung von Forschungsergebnissen und die Aufzeichnung der daraus gezogenen Lehren ermöglichen es den Forschern, aus gemeinsamen Erfahrungen zu lernen und die Wiederholung schädlicher Fehler zu vermeiden.
Blicken Sie am Ende Ihres Projekts auf Ihre Forschung zurück und überlegen Sie, wie Sie die ethischen Auswirkungen Ihrer Arbeit geplant und gehandhabt haben. Vielleicht sind Probleme aufgetreten, mit denen Sie nicht gerechnet haben, oder Ihre Arbeit hat Auswirkungen gehabt, die Sie nicht erwartet haben. Schreiben Sie auf, was Ihrer Meinung nach gut gelaufen ist, was Sie als schwierig empfunden haben und was Sie anders machen würden, wenn Sie die gleiche Untersuchung wiederholen würden. Sie sollten diese Informationen an Ihre Kollegen weitergeben und sie in Ihre Präsentation aufnehmen und diskutieren.
Zu stellende Fragen
Respekt vor den Menschen
Haben alle Personen, die an Ihrer Forschung beteiligt sind, freiwillig ihrer Teilnahme zugestimmt und sind sie sich über die Risiken der Forschung und ihre Rolle darin im Klaren?
Dies ist die „informierte Zustimmung“. Vergewissern Sie sich, dass alle Teilnehmer vor Beginn der Forschungsarbeiten ihre Zustimmung gegeben haben. Erklären Sie allen Teilnehmern Ihre Forschung, zum Beispiel:
- Was sind die Ziele und Methoden?
- was die Teilnehmer zu tun haben und warum
- Was sind die Risiken und Vorteile?
- wie die von Ihnen bereitgestellten Informationen gespeichert und verwendet werden.
Es ist in Ordnung, Menschen zur Teilnahme einzuladen, aber niemand sollte sich unter Druck gesetzt fühlen, seine Zustimmung zu geben.
Wenn Sie den Verdacht haben, dass einer Ihrer Teilnehmer keine informierte Zustimmung gegeben hat oder nicht in der Lage ist, eine solche zu geben (z. B. wenn er eine besondere Lernschwäche hat), ist es möglicherweise nicht angebracht, ihn in Ihre Forschung einzubeziehen, und Sie sollten weiteren Rat einholen, bevor Sie fortfahren.
Sie können eine Einverständniserklärung für Ihre Teilnehmer erstellen, um sie über Ihre Forschung zu informieren, die sie unterschreiben und datieren können, um ihre Zustimmung zu dokumentieren.
Neutrale Sprache verwenden
Wenn Sie Ihren Ansatz erläutern, sollten Sie darauf achten, dass Sie die Antworten (und Ihre Ergebnisse) nicht ungewollt beeinflussen. Zum Beispiel, indem man sagt „Ich teste, ob man sich emotionsgeladene Wörter leichter merken kann als neutrale“ könnte darauf hindeuten, was Sie zu finden erwarten, und auch verraten, dass es am Ende einen Gedächtnistest geben wird. Stattdessen könnten Sie etwas Allgemeineres sagen, wie z. B. „Ich untersuche, wie Menschen unter verschiedenen Umständen auf bestimmte Wörter reagieren“.
Handeln zum Wohle der Menschen
Haben Sie eine Gesundheits- und Sicherheitsüberprüfung und eine Risikobewertung durchgeführt?
Sie sind für die Sicherheit der Teilnehmer, Ihrer eigenen und der Personen in Ihrer Nähe verantwortlich. Stellen Sie sicher, dass Sie Ihre Forschung sorgfältig und in Übereinstimmung mit den Gesundheits- und Sicherheitsvorschriften durchführen. Wenn Ihre Forschung mit Risiken verbunden ist – zum Beispiel, wenn Sie giftige Chemikalien verwenden – planen Sie, wie Sie diese Risiken minimieren können und was zu tun ist, wenn etwas schief läuft.
Welche Auswirkungen könnte Ihre Forschung auf die Teilnehmer, die Umwelt oder die Allgemeinheit haben?
Denken Sie über den möglichen Nutzen oder Schaden Ihrer Forschung nach: Wie könnte sich Ihr Ansatz auf die Teilnehmer oder die Umwelt auswirken? Forschungsergebnisse können sich auch auf die Teilnehmer auswirken. Überlegen Sie also, mit wem Sie die Ergebnisse teilen und wie.
Nutzen und Schaden
Sie können beschließen, in Ihrer Gemeinde Nachforschungen über die Ernährungsgewohnheiten der Menschen anzustellen. Dabei können Sie feststellen, dass manche Menschen mehr von bestimmten Lebensmitteln essen und dadurch ein höheres Krankheitsrisiko haben; zum Beispiel können sehr zuckerhaltige Lebensmittel das Diabetesrisiko erhöhen. Die Personen, die sich bereit erklärt haben, an Ihrer Forschung teilzunehmen, möchten dies vielleicht nicht wissen, und es könnte sie beunruhigen, wenn sie erfahren, dass sie einem Krankheitsrisiko ausgesetzt sind. Sie müssen entscheiden, ob Ihre Ergebnisse negative Auswirkungen haben könnten, und wenn ja, ob diese Auswirkungen angesichts des zu erwartenden Nutzens akzeptabel sind.
Wenn Sie Informationen über Personen sammeln, z. B. durch eine Umfrage oder ein Interview, sollten Sie die Daten vertraulich und anonym behandeln, es sei denn, die Personen sind damit einverstanden, dass andere erfahren, wie sie geantwortet haben, und solange dies ihnen nicht schadet. So kann beispielsweise eine Person ein Risiko haben, in der Zukunft eine genetisch bedingte Krankheit zu entwickeln, und bereit sein, dies offen mit Ihnen zu besprechen, ohne um Vertraulichkeit und Anonymität zu bitten; wenn jedoch eine Versicherungsgesellschaft von diesem Risiko erfährt, könnte diese Person keine Kranken- oder Lebensversicherung erhalten, was ihr schaden könnte. Vertraulichkeit und Anonymität schützen die Teilnehmer und wahren gleichzeitig ihr Recht auf Privatsphäre.
Vertraulichkeit und Anonymität
Vertraulichkeit von Informationen bedeutet, dass der Kreis der Personen, die sie einsehen können, begrenzt wird. In der einfachsten Form könnte das bedeuten, dass Sie sie einfach an einem sicheren Ort aufbewahren (wenn sie auf Papier sind, könnten Sie sie alle zusammen in einer Akte aufbewahren) und sie niemandem sonst zeigen. Allerdings könnte jemand die Datei finden und lesen.
Möglicherweise müssen Sie sich einen sichereren Ansatz überlegen: Wenn die Benutzer einen Fragebogen in Papierform ausfüllen, könnten Sie ihre Antworten in ein passwortgeschütztes elektronisches Arbeitsblatt übertragen und dann die Originale in Papierform vernichten.
Die Anonymisierung der Informationen bedeutet, dass es nicht möglich ist, einzelne Personen anhand der Daten zu identifizieren. Überlegen Sie, ob es notwendig ist, Informationen zu sammeln, mit denen Einzelpersonen identifiziert werden können: Dies kann unnötig sein, es sei denn, Sie beabsichtigen, die Umfragen zu wiederholen und müssen die Personen erneut kontaktieren.
Beachten Sie die folgenden Daten, die zur Identifizierung von Personen beitragen könnten:
- Name
- Datum der Geburt
- Höhe
- Gewicht
- Schreiben
- Geschlecht
- Politische Ansichten
- Bevorzugter Sport
- Musikalische Vorlieben
- Bevorzugtes Thema
- Ethnische Herkunft
- Postleitzahl
Sie können sehen, dass fast alle diese Merkmale zur Identifizierung einer Person beitragen können, insbesondere in Kombination. Wenn Sie diese Informationen sammeln müssen, könnten Sie einen Code erstellen, den Sie separat aufbewahren, damit niemand, der die Informationen sieht, sie interpretieren kann? Verwenden Sie zum Beispiel statt „weiblich“ oder „männlich“ für das Geschlecht „1“ und „2“ und vermerken Sie an anderer Stelle vertraulich, dass Sie dies getan haben. Oft werden die Informationen von einer anderen Person gesammelt und den Forschern selbst gegenüber anonymisiert; dies trägt dazu bei, die Anonymität der Teilnehmer zu wahren und hilft den Forschern, Voreingenommenheit zu vermeiden.
Beachten Sie, dass die vertrauliche und anonyme Behandlung von Einzelinformationen nicht bedeutet, dass Sie keine aggregierten Informationen (d. h. Gruppendaten) melden können. Sie könnten zum Beispiel öffentlich berichten, dass „50 % der Mädchen naturwissenschaftliche Fächer bevorzugen, während 55 % der Jungen naturwissenschaftliche Fächer bevorzugen“.
Wenn Sie glauben, dass Ihre Forschung schädlich sein könnte, ist dies gerechtfertigt und sollten Sie fortfahren? Haben Sie alles getan, um das Risiko zu verringern oder auszuschließen?
Wenn die Möglichkeit besteht, dass Ihre Forschung entweder durch ihre Methoden oder ihre Ergebnisse den Teilnehmern, der Umwelt oder anderen Personen schaden könnte, sollten Sie sorgfältig darüber nachdenken, ob Sie fortfahren wollen. Die Entscheidung darüber hängt von der Schwere des Risikos (Wahrscheinlichkeit und Schwere des Schadens) und dem Verhältnis zwischen dem Risiko und dem potenziellen Nutzen Ihrer Arbeit ab. Beachten Sie, dass der persönliche Nutzen für den Forscher (Sie) nicht in die Risiko-Nutzen-Kalkulation einfließen sollte.
Auch wenn der Schaden noch so gering ist, sollten Sie sicherstellen, dass Sie alles getan haben, um ihn zu verringern oder ganz zu beseitigen. Überlegen Sie, ob es eine alternative Methode gibt, die weniger störend ist. Sie könnten zum Beispiel Proben fotografieren, anstatt Pflanzen- oder Wildtierproben zu sammeln, die einen Lebensraum beschädigen könnten.
Fair sein
Wie werden Sie die Teilnehmer auswählen?
Es ist unethisch, Teilnehmer aus einer bestimmten sozialen Gruppe auszuwählen, es sei denn, Ihre Forschung ist speziell auf diese Gruppe ausgerichtet. Wenn sich Ihre Forschung beispielsweise auf die Rauchgewohnheiten der Menschen in einer bestimmten Stadt konzentriert, ist es natürlich fair, Menschen aus dieser Stadt zu rekrutieren. Es wäre jedoch unethisch, nur Menschen bangladeschischer Abstammung aus dieser Stadt oder nur Frauen einzustellen. Wenn sich Ihre Forschung auf eine ganz bestimmte soziale Gruppe konzentriert, müssen Sie diese Wahl begründen. Wenn Sie beispielsweise rauchende Frauen bangladeschischer Abstammung in Ihrer Stadt untersuchen wollen, müssen Sie die Auswahl dieser speziellen Gruppe begründen können. Solche Begründungen können ein dringendes Gesundheitsproblem in einer bestimmten Gruppe sein, das angegangen werden muss, oder ein einzigartiges Merkmal in einer Gruppe, das zu untersuchen wichtig wäre.
Sind Schaden und Nutzen Ihrer Forschung gleichmäßig auf die Teilnehmer verteilt?
Idealerweise sollten die Risiken und der Nutzen einer Forschungsteilnahme gleichmäßig auf die Teilnehmer verteilt sein, unabhängig von der sozialen Gruppe. Bei einer Studie, in der untersucht werden soll, ob die Bezahlung von Personen dazu beiträgt, dass sie mit dem Rauchen aufhören, könnten die Teilnehmer beispielsweise in zwei Gruppen aufgeteilt werden: eine Gruppe, die bezahlt wird, und eine, die nicht bezahlt wird. Wenn die Teilnehmer nach dem Zufallsprinzip in diese Gruppen eingeteilt werden, wäre das ethisch vertretbar. Wenn die Gruppen jedoch nach ethnischer Zugehörigkeit oder Geschlecht zusammengesetzt sind und alle Zahlungen an eine bestimmte soziale Gruppe gehen, wäre das unethisch. Das Gleiche gilt für die Risikoteilung, auch wenn sie nur gering ist. In einer Studie, die die Auswirkungen des Laufens untersucht, könnten die Teilnehmer in eine Gruppe eingeteilt werden, die jeden Tag 1 km auf einem Laufband läuft, und in eine Gruppe, die dies nicht tut. Das Risiko des Laufens ist zwar recht gering (man könnte auf dem Laufband stürzen usw.), aber es wäre dennoch unethisch, die Gruppen nach sozialen Merkmalen wie Alter oder Einkommen zu bilden.
