La teoría fundamentada es un método cualitativo que permite estudiar un fenómeno o proceso concreto y descubrir nuevas teorías basadas en la recogida y el análisis de datos del mundo real.
A diferencia de los enfoques tradicionales de investigación basados en hipótesis, en los que se plantea una hipótesis y se intenta demostrarla o refutarla, la teoría fundamentada es un enfoque inductivo en el que las nuevas teorías se derivan de los datos.
El proceso de recogida de datos, el análisis de datos y el desarrollo de la teoría se producen en un proceso iterativo. La recogida y el análisis iterativos de los datos se producen hasta que se alcanza la saturación teórica, el punto en el que los datos adicionales no aportan más información a la nueva teoría.
¿Cuándo se debe utilizar la teoría fundamentada?
Debería considerar el uso de la teoría fundamentada cuando no existe una teoría que explique el fenómeno que está estudiando. También se puede utilizar si existe una teoría, pero es potencialmente incompleta, ya que los datos utilizados para derivar esa teoría no se recogieron del grupo de participantes que usted planea investigar.
¿Cuándo se debe utilizar la teoría fundamentada?
Debería considerar el uso de la teoría fundamentada cuando no existe una teoría que explique el fenómeno que está estudiando. También se puede utilizar si existe una teoría, pero es potencialmente incompleta, ya que los datos utilizados para derivar esa teoría no se recogieron del grupo de participantes que usted planea investigar.
Ventajas del uso de la teoría fundamentada
Los hallazgos representan con exactitud los escenarios del mundo real
Las teorías que se elaboran con la teoría fundamentada se derivan directamente de los participantes del mundo real, en entornos reales, utilizando métodos como las entrevistas en profundidad y la observación, por lo que los resultados representarán con mayor precisión el mundo real. Esto contrasta con otros enfoques de investigación que tienen lugar en entornos menos naturales, como los laboratorios de investigación o las mesas de grupos focales.
Las conclusiones están estrechamente relacionadas con los datos
Dado que la construcción de la teoría fundamentada se basa principalmente en la recopilación de datos para determinar el resultado final, las conclusiones están estrechamente relacionadas con esos datos. Esto contrasta con otros enfoques de investigación que se basan más en marcos de investigación externos o teorías que están más alejadas de los datos.
Ideal para nuevos descubrimientos
El enfoque de la teoría fundamentada es un sólido método de investigación inductiva para descubrir nuevas teorías. No se va con ninguna hipótesis preconcebida sobre el resultado y no se preocupa por la validación o la descripción. En su lugar, se permite que los datos recogidos guíen el análisis y la creación de la teoría, lo que conduce a nuevos descubrimientos.
Ofrece estrategias de análisis
El proceso de la teoría fundamentada describe estrategias específicas para el análisis que pueden ser increíblemente útiles. Aunque la teoría fundamentada es una metodología muy abierta, las estrategias de análisis le permiten mantenerse estructurado y analítico en su proceso de descubrimiento. El nivel de sensibilidad teórica introducido en su investigación también le permite hacer observaciones como investigador que de otro modo podría haber pasado por alto.
La recogida y el análisis de datos se agilizan
La recogida de datos y el análisis están estrechamente relacionados. A medida que se recogen los datos, se analizan, y cuando se aprende del análisis, se siguen recogiendo más datos. Esto ayuda a garantizar que los datos que se recogen son suficientes para explicar las conclusiones que surgen del análisis.
Amortiguación del sesgo de confirmación
Dado que la recopilación y el análisis de datos están estrechamente entrelazados, se sigue realmente lo que surge de los propios datos. Esto proporciona una gran protección contra la confirmación de creencias preconcebidas sobre el tema.
Limitaciones de la teoría fundamentada
Dificultad de reclutamiento
El desarrollo de la teoría fundamentada se basa en un proceso de reclutamiento iterativo denominado muestreo teórico en el que se recluta continuamente y se realizan nuevas rondas de entrevistas con nuevos participantes y con participantes anteriores mientras se analizan los datos. Los criterios de selección también evolucionan y cambian en función de lo que se aprende. Como el reclutamiento no está predefinido, puede ser un reto encontrar continuamente los participantes adecuados para su estudio.
Se tarda mucho en recoger los datos
No hay forma de saber de antemano cuántos datos necesitará recoger, por lo que tiene que ser flexible con su tiempo. Con la teoría fundamentada, se recogen y analizan continuamente los datos hasta que se alcanza la saturación teórica, que es el punto en el que los nuevos datos no contribuyen a la evolución de la teoría. Esto significa que es probable que se realicen muchas rondas de recogida de datos antes de que la teoría esté completa.
Desafíos en el análisis
El análisis de los datos se realiza de forma continua e implica la realización de comparaciones constantes entre diferentes extractos de datos. Puede ser un reto hacer un seguimiento de las comparaciones y las conclusiones a medida que se avanza. Puede ser útil utilizar un software de análisis de datos cualitativos que le ayude a mantenerse organizado durante el análisis.
Historia de la teoría fundamentada
La teoría fundamentada (TF) fue desarrollada por primera vez por los sociólogos Barney Glaser y Anselm Strauss. Durante este período, criticaron el enfoque predominante de la investigación cualitativa, que consideraron muy limitado. Los estudios cualitativos seguían los métodos tradicionales, que consistían básicamente en plantear una hipótesis y realizar una investigación dentro de un marco teórico para validarla.
Glaser y Strauss fueron pioneros en una nueva metodología para descubrir la teoría adoptando un enfoque inductivo de la investigación cualitativa. Presentaron formalmente su nuevo método de investigación publicando Discovery of Grounded Theory: Estrategias para la investigación cualitativa (1967).
Desde entonces, han surgido varias evoluciones de la teoría fundamentada, como Basics of Qualitative Research: Grounded Theory Procedures and Techniques (1990) de Strauss y Corbin. Esto cambió el concepto de la emergencia natural de la teoría mediante el diseño de un marco de codificación analítica para generar teorías a partir de los datos de forma sistemática.
En la década de 1990, Kathy Charmaz publicó un nuevo enfoque denominado teoría fundamentada constructivista, y argumentó que ni los datos ni las teorías se descubren, sino que se construyen a través de las experiencias pasadas y presentes de los investigadores.
¿Cómo se hace una investigación de teoría fundamentada?
Esta es una visión general de cómo puede abordar el proceso de la teoría fundamentada. Sepa que ésta no es la única manera de abordar la teoría fundamentada, sino sólo una colección de consejos y procesos derivados de varios recursos de teoría fundamentada que puede utilizar para inspirar su propio estudio de teoría fundamentada y su proceso de investigación.
Nota: he ajustado cierta terminología y lenguaje de los documentos originales sobre teoría fundamentada para que esta guía sea lo más práctica posible para cualquiera que pretenda utilizar la teoría fundamentada con software de análisis de datos cualitativos.
Si desea profundizar en sus conocimientos sobre la teoría formal fundamentada, le recomiendo encarecidamente que lea los artículos originales de Glaser, Strauss, Corbin y Charmaz. Strauss y Corbin son unos de los más famosos teóricos fundamentados, y también uno de los pocos investigadores de la teoría que tenían antecedentes en el interaccionismo simbólico.
Pasos de la metodología de la teoría fundamentada
- Determinar las preguntas iniciales de la investigación
- Recoger los datos (muestreo teórico)
- Descomponer las transcripciones en extractos (codificación abierta)
- Agrupar los fragmentos en códigos (codificación abierta)
- Agrupar los códigos en categorías (codificación axial)
- Analizar más fragmentos y compararlos con los códigos
- Repita los pasos 2-6 hasta alcanzar la saturación teórica
- Defina la idea central (codificación selectiva)
- Escriba su teoría fundamentada
Nota: Aborde su investigación de forma iterativa
La teoría fundamentada no es un proceso lineal en el que se recogen datos, se analizan y se acaba. Se trata de una metodología de investigación iterativa que implica recorrer los pasos de forma iterativa. Parte de lo que hizo revolucionario el análisis de la teoría fundamentada fue que mezclaba la recogida de datos con el análisis. Hace hincapié en volver al campo incluso después de realizar algún análisis. Se reclutan algunos participantes, se recogen datos y se analizan, y se vuelve al campo de nuevo con una estrategia de reclutamiento y un enfoque de investigación diferentes. A continuación, incorporará esos hallazgos en nuevas rondas de análisis. La teoría fundamentada es deliberadamente cíclica por naturaleza.
1. Determine las preguntas de investigación iniciales
Comience con sus preguntas de investigación iniciales. Tenga una idea del fenómeno que intenta explicar. Estas preguntas iniciales le ayudarán a guiar sus primeros pasos en la captación y el análisis de datos, pero sepa que las preguntas pueden evolucionar a medida que observe y aprenda más de los datos que recoja.
2. Reclutar y recoger datos mediante un muestreo teórico
Con la teoría fundamentada, el reclutamiento de participantes es iterativo. En lugar de determinar de antemano un criterio de reclutamiento específico, practicará lo que se denomina muestreo teórico. Con el muestreo teórico, se empieza por reclutar a un pequeño grupo de participantes basándose libremente en las preguntas iniciales de la investigación.
Una vez que tenga algunos datos, como las grabaciones de las entrevistas en profundidad, prepare esos datos para el análisis convirtiéndolos en transcripciones.
Después de realizar un análisis inicial de esos datos, que detallamos en los siguientes pasos, se utiliza lo aprendido en ese análisis para determinar a quién reclutar a continuación.
3. Divida las transcripciones en extractos utilizando la codificación abierta
Una vez que haya recopilado algunos datos, como las transcripciones de las entrevistas*, puede comenzar la codificación abierta. La codificación abierta consiste en tomar las transcripciones y dividirlas en extractos individuales. A continuación, tome los extractos y compárelos y contrástelos continuamente con otros extractos. Este acto de comparación forma parte de un método básico de la teoría fundamentada llamado método comparativo constante, que utilizará a lo largo de varias fases de su análisis.
Observa las similitudes y diferencias entre los extractos:
- Comparar diferentes fragmentos de una misma persona.
- Comparar fragmentos similares que se producen entre diferentes personas.
- Comparar las experiencias de diferentes personas dentro de extractos similares.
- Comparar fragmentos que difieren de un día para otro.
Por ejemplo, en un estudio sobre el encierro de COVID-19 en la ciudad de Nueva York, puedes leer un fragmento que describe a una persona con problemas para dormir. Debes tomar ese fragmento y compararlo con el de otras personas que también tuvieron problemas para dormir. Fíjate en las similitudes o diferencias entre esas experiencias.
*A efectos de este artículo, me referiré a los datos recogidos como «transcripciones de entrevistas» y «extractos de transcripciones», pero puedes utilizar cualquier tipo de datos cualitativos, como observaciones, notas, etc.
Reflexionar sobre los pensamientos y las contradicciones escribiendo memos durante el análisis
Reflexiona sobre tus pensamientos analíticos y escríbelos en forma de memos. Piensa en los memos como tus «notas para ti mismo» para registrar tu línea de pensamiento y llevar un registro de tus reflexiones. El acto de escribir memos puede ser una buena manera de reflexionar sobre cualquier contradicción que encuentres en los datos. Tus memos pueden acabar convirtiéndose en los bloques de construcción de tu teoría.
4. Agrupar los fragmentos en códigos mediante la codificación abierta
Al comparar fragmentos de datos, busque conjuntos de fragmentos que representen la misma idea o concepto central y agrúpelos. Puedes utilizar un «código» para encapsular estos grupos de fragmentos. Los códigos son como etiquetas que se asignan a los fragmentos de texto.
Por ejemplo, supongamos que comparamos estos fragmentos:
- «Seguí viendo las noticias, incluso hasta altas horas de la noche. Y me resultaba cada vez más difícil conciliar el sueño»
- «Definitivamente estuve experimentando insomnio durante un tiempo…»
- «Estaba muy preocupada. Los pensamientos me daban vueltas en la cabeza y me quedaba con los ojos abiertos durante horas»
Todos ellos representan el concepto de «problemas para dormir». Por lo tanto, si utiliza un software de análisis de datos cualitativos, puede crear un código llamado «problemas para dormir» y agrupar todos estos extractos bajo el código «problemas para dormir».
Una vez que tenga un código llamado «problemas para dormir», todos los extractos futuros que analice no sólo deberán compararse con otros extractos, sino también con el código «problemas para dormir» y con cualquier otro código que tenga.
5. Agrupar los códigos en categorías utilizando la codificación axial
A medida que desarrolle gradualmente una lista de códigos que reúnan conjuntos de extractos, deberá empezar a comparar también los códigos con otros. Cuando encuentre conexiones entre varios códigos, podrá agruparlos en una «categoría». Este paso de la teoría fundamentada se denomina «codificación axial», en la que se encuentran los ejes que conectan varios códigos. Si se utiliza un software de análisis de datos cualitativos, estas categorías se representan mediante una serie de «códigos anidados» que se apilan en una jerarquía.
Por ejemplo, en el paso anterior, teníamos un código llamado «problemas para dormir». Supongamos que también tenemos otro código, «experimentar ataques de pánico». Puede encontrar que hay una relación entre estos 2 códigos y pueden agruparse en una categoría llamada «Reaccionar negativamente a la pandemia con ansiedad».
En el software de análisis de datos cualitativos, esta jerarquía tendría el siguiente aspecto:
- [Reaccionar negativamente ante la pandemia con ansiedad]
- [Problemas para dormir]
- [Experimentar ataques de pánico]
6. Analizar más fragmentos utilizando el método comparativo constante
Recuerde que la teoría fundamentada es un proceso cíclico. Incluso después de haber creado listas de códigos y de haber agrupado los códigos en categorías, debe continuar analizando más transcripciones de entrevistas y comparando los nuevos fragmentos con las categorías de códigos existentes.
Al comparar los nuevos extractos con los códigos y categorías, los extractos generalmente harán una de estas tres cosas: contradecir, ampliar o apoyar los códigos y categorías existentes. Esto es lo que debe tener en cuenta en cada caso:
- Contradicción: Si su nuevo extracto contradice un código, puede ser una señal de que necesita ajustar ese código o cambiarlo. Probablemente también signifique que hay que volver al paso 2 y realizar más rondas de recogida de datos mediante un muestreo teórico que ayude a explicar la contradicción.
- Expansión: Si su nuevo extracto amplía su código, ya sea añadiendo más descripciones o explicando más facetas de su código, es una buena señal de que sigue aprendiendo más y significa que debe seguir recogiendo y analizando datos hasta que sus nuevos extractos simplemente apoyen sus códigos en lugar de ampliarlos.
- Apoyo: Si el nuevo fragmento apoya en general su código sin añadir información adicional, significa que puede haber alcanzado la saturación teórica, que es el punto en el que más fragmentos no contribuyen a una visión adicional de sus códigos y puede pasar a una etapa posterior de su investigación.
Con la teoría fundamentada, el objetivo no es codificar o hacer un seguimiento de todo lo que ocurre en cada fragmento. Por ejemplo, una vez que establezca la categoría de que las personas bajo el bloqueo de COVID-19 eran [Reaccionar negativamente a la pandemia con ansiedad], no necesita volver a codificar cada uno de los extractos que se refieran a esa categoría. Sin embargo, si se encuentra con un fragmento en el que una persona no [reacciona negativamente a la pandemia con ansiedad], esto puede abrir las puertas para ampliar o cambiar su categoría.
7. Continúe recogiendo datos y analizándolos hasta alcanzar la saturación teórica
Con estos pasos iterativos, ¿cuándo sabe que ha analizado lo suficiente? ¿Cómo sabe cuándo debe dejar de recoger o analizar datos adicionales?
Con la teoría fundamentada, hay que continuar hasta que se llegue al punto en que los extractos adicionales de las transcripciones no amplíen los códigos y las categorías. En otras palabras, si está aprendiendo lo mismo una y otra vez incluso con extractos adicionales, eso significa que sus códigos y categorías se han «saturado teóricamente». Los extractos que ha recogido hasta ahora abordan todos los aspectos relevantes de sus códigos y categorías y no hay necesidad de seguir recogiendo o analizando datos para sus códigos y categorías particulares.
8. Definir la categoría principal mediante la codificación selectiva
Una vez que sienta que ha alcanzado la saturación teórica en sus códigos y categorías hasta el momento, es el momento de reunir sus hallazgos con la codificación selectiva. Con la codificación selectiva, se conectan todos los códigos y categorías bajo una categoría central.
Esta categoría principal representa la tesis central de la investigación y es la idea central de la teoría. Esta categoría central puede ser una categoría existente que se haya derivado anteriormente, o puede ser una nueva categoría que se derive de todos los hallazgos existentes hasta el momento.
Esta categoría central será la base de su nueva teoría fundamentada.
Por ejemplo, si tiene una lista de categorías como:
- [Reaccionar negativamente a la pandemia con ansiedad]
- [Sentirse solo durante el encierro]
- [Socialización virtual y presencial]
- [Salud mental antes de COVID-19]
- [El alojamiento actual no es adecuado para el encierro]
Puede utilizar la codificación selectiva para definir la categoría central y principal como [acceso a un alojamiento adecuado para el encierro, mitigación de la COVID-19 Ansiedad durante el encierro], para vincular todas sus categorías existentes.
9. Escriba su teoría fundamentada
Una vez que haya determinado su categoría central a través de la codificación selectiva, y esté seguro de haber alcanzado la saturación teórica, es el momento de construir su nueva teoría.
Reúna los datos codificados y la serie de memos y utilícelos para describir su nueva teoría.
- Exponga su nueva teoría en un par de palabras o frases.
- Defina los límites o la frontera de su teoría.
- Resuma y escriba una descripción de su teoría. Incluya su proceso social y su análisis temático si es pertinente.
- Utiliza tus datos teóricos codificados para validar los puntos que sugieres en tu teoría.
- Escriba una declaración precisa de lo estudiado y construya su teoría de forma que otros investigadores puedan utilizarla.
Herramientas para la codificación de la teoría fundamentada
Puede realizar la codificación de la teoría fundamentada a mano, utilizando procesadores de texto y hojas de cálculo como Microsoft Word y Microsoft Excel, o utilizar un software de análisis de datos cualitativos asistido por ordenador. Cada enfoque tiene sus ventajas y desventajas, y debe elegir el más adecuado para su investigación. Lea más sobre cómo codificar los datos cualitativos.
Codificación de la teoría fundamentada con lápiz y papel
Para codificar a mano se pueden utilizar herramientas sencillas como bolígrafo, papel, tijeras y rotuladores. Sólo hay que imprimir las transcripciones y realizar una codificación abierta cortando las transcripciones en extractos individuales. Los siguientes pasos se realizan organizando esos papeles en montones, mientras se crea la codificación teórica y las categorías conceptuales.
Esta es una gran manera de organizar los datos con las manos, pero puede llegar a consumir mucho tiempo, especialmente con grandes conjuntos de datos. Además, puede ser un reto hacer un seguimiento de tus comparaciones, ya que tendrías que llevar la cuenta de todas las hojas de papel.
Codificación de la teoría fundamentada con un procesador de textos
Si decides utilizar un procesador de textos como Microsoft Word o Google Docs, haz tu ronda de codificación abierta resaltando fragmentos. A continuación, puedes codificar añadiendo comentarios a esos extractos. Para crear una categoría, copia y pega los extractos en diferentes documentos etiquetados con el nombre de la categoría. Esta es una buena forma de mantener el análisis en formato digital, pero puede resultar engorroso copiar y pegar continuamente los datos.
Codificación de la teoría fundamentada mediante un software de análisis de datos cualitativos
El software de análisis de datos cualitativos está diseñado para apoyar procesos como la teoría fundamentada. Puede utilizar el software para ayudar a realizar un seguimiento de sus extractos y códigos, y organizar sus pensamientos mientras realiza comparaciones constantes. Las interfaces digitales le ayudarán a gestionar grandes conjuntos de datos y a hacer un seguimiento de las numerosas comparaciones que realizará. Otras funciones adicionales, como los filtros demográficos y la posibilidad de buscar en las transcripciones, también pueden ayudar a agilizar el proceso de la teoría fundamentada.
